Las reglamentaciones de cumplimiento de las exportaciones son las normas, directrices y procedimientos que controlan cómo los bienes, servicios y tecnología se mueven a través de las fronteras internacionales.
Los controles de exportación de los Estados Unidos están regidos y aplicados principalmente por la Oficina de Industria y Seguridad (BIS), la Dirección de Controles Comerciales de Defensa (DDTC), y la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos. Estos órganos rectores tienen la autoridad para hacer cumplir las normas de exportación a través de multas y sanciones, incluido el tiempo en prisión.
Estas reglas protegen la seguridad de EE. UU., detienen la financiación del terrorismo y el lavado de dinero, reducen las barreras comerciales y fomentan el comercio justo.
Dado que las normas de cumplimiento de las exportaciones son obligatorias por ley, las empresas e incluso las instituciones educativas deben conocerlas. Hablaremos sobre los requisitos básicos del cumplimiento de las exportaciones, cómo afecta a las empresas y cómo garantizar el cumplimiento.
¿Qué es el cumplimiento de las exportaciones?
El cumplimiento de las exportaciones es el marco interdisciplinario especializado que incluye todas las actividades relacionadas con las exportaciones que de alguna manera están controladas por las leyes de control de exportaciones. Estas transacciones ocurren entre dos estados, jurisdicciones o países separados.
Las actividades que están sujetas a controles de exportación pueden incluir, entre otras,
Transferencias de información controlada
Envío de partidas físicas controladas
Divulgación de datos técnicos a una persona extranjera en los Estados Unidos
Transferencia de servicios y pagos a sujetos restringidos
El cumplimiento de las normas de exportación ayuda a garantizar que la exportación de un producto o servicio no infrinja las leyes de los EE. UU. y no perjudique los intereses de seguridad de los Estados Unidos.
Las normas y reglamentos de control de exportaciones de EE. UU. salvaguardan los intereses de seguridad nacional, la política exterior, e intereses económicos sin sofocar el comercio internacional lícito. El doble uso, la proliferación y las sanciones son cuestiones de control que afectan directamente a la seguridad de EE. UU.
Controles de uso dual
Las regulaciones de control de exportaciones se aplican a la importación de productos básicos como armas, municiones y productos de doble uso.
Un producto o servicio se denomina “de doble uso” si se puede utilizar tanto para fines civiles como militares. Por ejemplo, los misiles, los reactores nucleares y la tecnología que podría usarse para fabricar misiles balísticos se ajustan a esta descripción.
La exportación de artículos con más de un uso está regulada porque pueden representar un riesgo significativo para los intereses de seguridad de EE. UU. al dañar el crecimiento económico de otros países y darles recursos para amenazar a EE. UU. política exterior e intereses de defensa.
Proliferación
Estados Unidos participa en muchos controles de exportación para frenar las actividades terroristas, la expansión de armas de destrucción masiva (ADM) y la acumulación de existencias de sistemas de armas y sus componentes que inducen inestabilidad.
Pr Los controles de oliferación buscan prevenir la transferencia de armas de destrucción masiva y sus sistemas vectores, así como otras tecnologías que terroristas u países hostiles podrían usar para desarrollar armas de destrucción masiva.
Sanciones
Las sanciones son la forma más severa de regulaciones de exportación y el gobierno de EE. UU. puede imponerlas por varias razones. Las sanciones pueden utilizarse para castigar a gobiernos extranjeros u otras entidades que se considere que han violado el derecho internacional o los intereses de la política exterior de los EE. UU. También se utilizan como herramienta en las negociaciones diplomáticas con estas entidades; por ejemplo, las sanciones pueden levantarse si se cumplen ciertas condiciones.
Reglamentos y Leyes de Control de Exportaciones
Tres leyes de control de exportaciones regulan la exportación de tecnología que afecta la producción, el comercio y la distribución. El objetivo de estas leyes es regular el acceso a tipos de tecnologías y la información que generan. Estas leyes están destinadas a evitar que se proporcione o comparta información confidencial con un ciudadano extranjero.
Cada la ley regula diferentes cosas y tiene diferentes órganos rectores.
Reglamento de Control de Activos Extranjeros (FACR)
Los Activos Extranjeros Las Regulaciones de Control, o FACR, son responsables de las sanciones comerciales económicas de EE. UU. contra países y regímenes que representan una amenaza para la seguridad nacional, imponiendo embargos a terroristas o narcotraficantes internacionales. OFAC es responsable de hacer cumplir estas regulaciones.
¿Cuándo necesita una licencia de exportación?
La legislación estadounidense impone restricciones comerciales, incluidos embargos y sanciones, a varias organizaciones e individuos. Estas limitaciones afectan tanto a los negocios nacionales como internacionales.
Un la licencia de exportación certifica que el portador ha recibido permiso para exportar un número específico de productos de su país. No es lo mismo que un permiso de importación, que te permite traer la misma mercancía a tu propio país.
Las licencias de exportación son fundamentales porque informan a los gobiernos sobre el movimiento de mercancías a través de las fronteras. Ayudan en la gestión del comercio internacional al realizar un seguimiento de quién envía qué y dónde
Las empresas que están considerando si se requiere una licencia de exportación para el envío, transferencia o transmisión de datos técnicos a un país extranjero deben considerar cuatro cosas:
Para obtener información sobre los requisitos de licencia del Departamento de Comercio, debe consultar su ECCN.
El ECCN incluye la categoría del artículo, la categoría del producto y la principal razón para el control como un código alfanumérico (por ejemplo, 3A001). En el registro ECCN, puede encontrar información sobre el artículo y las licencias necesarias. El CCL contiene todos los ECCN.
En la CCL, hay diez clasificaciones principales:
Materiales, instalaciones y equipos nucleares en la lista de control de comercio (y artículos diversos)
Sustancias peligrosas, incluidos productos químicos peligrosos, microorganismos y otras toxinas, así como materiales especiales y equipos relacionados
Manejo de materiales
Dispositivos informáticos
Seguridad y Comunicaciones
Láseres y dispositivos de detección
Aviónica y Navegación
Marina
Propulsión y Aeroespacial
A obtener el ECCN de un artículo, puede autoclasificarse, hablar con el proveedor o enviar una consulta de clasificación a BIS.
Si su producto está sujeto a las normas del Departamento de Comercio de EE. UU. pero no está en la CCL, se etiquetará como EAR99. Los artículos designados como EAR99 son bienes de consumo menos sensibles que a menudo no necesitan una licencia.
Sin embargo, puede ser necesaria una licencia si el destino de una exportación EAR99 es un país embargado, si el usuario final es alguien de interés o si el destinatario utilizará el artículo para facilitar a un usuario final que No se permite.
2. ¿Dónde se envían las mercancías?
El siguiente paso para determinar si su artículo necesita una licencia de exportación es ver si EAR tiene las regulaciones de exportación relevantes para sus productos.
Las Regulaciones de Administración de Exportaciones detallan las licencias específicas que se necesitan para la exportación, reexportación y transferencia (dentro del país) de ciertos productos a países extranjeros. Esta lista incluye
negocios
instituciones de investigación
organizaciones gubernamentales y privadas
individuos
otros tipos de personas jurídicas.
Puede consultar si Estados Unidos ha firmado un acuerdo internacional en
BIS
.
Pais de destino
Las restricciones de un país pueden ser más o menos estrictas que otras. Debido a los embargos internacionales, Cuba, Irán, Corea del Norte y Siria son los lugares más prohibidos. Los países embargados y otras regulaciones del Departamento del Tesoro se detallan en la sección 746 de las EAR.
3 . ¿Quién recibirá sus bienes?
Incluso si un artículo no figura como que necesita una licencia en ECCN y Commerce Country Chart o en las Regulaciones de Administración de Exportaciones para EAR99, algunas personas y organizaciones tienen restricciones para adquirir productos de EE. UU.
Una lista de personas bloqueadas, no verificadas y denegadas está en una lista de entidades prohibidas mantenido por los Departamentos de Estado, Tesoro y Comercio de EE. UU.
La
Lista de detección consolidada
(CSL) está disponible en el sitio web de la Administración de Comercio Internacional de los EE. socios.
4. ¿Para qué se utilizará el envío?
No se permiten aplicaciones específicas, y otras pueden necesitar una licencia. Por ejemplo, sin permiso, no puede vender nada a organizaciones que promuevan la propagación de armas nucleares, químicas o biológicas o los misiles utilizados para transportarlas. Puede encontrar información adicional sobre aplicaciones limitadas en
P
art 744 de la EAR.
Qué tipos de productos están sujetos a las regulaciones de control de exportaciones
Los Estados Unidos tienen controles de exportación sobre los siguientes cinco tipos de bienes:
Todos los artículos en los EE. UU., independientemente de su origen
Todos los artículos de origen estadounidense
Artículos que incorporan más del 25 % de contenido controlado por EE. UU.
Artículos fabricados en el extranjero que utilizan tecnología estadounidense
Otras excepciones
Como regla general, las restricciones a la exportación se aplican a productos controlados, incluidos bienes y servicios, a ciudadanos extranjeros con posibles usos militares o artículos que puedan tener un impacto significativo en nuestros intereses nacionales.
Qué ¿Son las Sanciones por Violaciones de Exportación?
Las personas, las empresas y las organizaciones pueden enfrentar repercusiones si violan las sanciones y regulaciones de control de exportaciones. El incumplimiento puede ser sancionado penal o civilmente, dependiendo del propósito del infractor al enviar las exportaciones. Las penas de prisión sólo son aplicables por delitos penales.
Los casos administrativos que revisan el incumplimiento de las exportaciones pueden quitar los privilegios de exportación para lograr que una empresa cumpla. Las infracciones pueden ser el doble del valor de la transacción o $300,000 por infracción, lo que sea mayor. Por lo general, el monto máximo de una multa administrativa se incrementa cada año para tener en cuenta la inflación.
Multas Monetarias
Un tribunal impone multas monetarias como castigo en casos penales. Se consideran multas, no sanciones, porque se imponen además de otras sanciones penales, como prisión o libertad condicional.
Un delito penal puede dar lugar a una multa de hasta 1 millón de dólares por infracción del cumplimiento de las normas de exportación. Los infractores criminales también pueden recibir una sentencia de cárcel de hasta 20 años.
Daño a la marca y reputación
Cuando las pequeñas y medianas empresas experimentan violaciones de exportación, las repercusiones pueden ser devastadoras. La reputación de una empresa puede sufrir un daño irreparable y podría perder negocios. El valor de la marca de una empresa está estrechamente ligado a su reputación, que puede verse dañada cuando se descubre que la empresa infringe las normas de cumplimiento de las exportaciones. Este daño se extiende más allá de aquellos directamente afectados por la violación o cualquier persona que haya sufrido una pérdida financiera.
Cobertura mediática adversa
La cobertura mediática adversa también puede dañar la reputación de una empresa. Cuando los medios informan sobre una infracción de exportación, puede ser un desafío reparar el daño a la empresa. La empresa puede necesitar ayuda para atraer nuevos clientes, y los existentes podrían optar por llevar su negocio a otra parte. Además, los competidores podrían usar esta información como palanca en su contra.
Interrupción de la cadena de suministro
Cuando se produce una infracción de exportación, toda la cadena de suministro puede verse afectada. Si los proveedores o las empresas violan las normas de exportación, puede resultarles difícil continuar haciendo negocios con sus socios. La interrupción de la cadena de suministro podría provocar una pérdida de ingresos para ambas partes involucradas.
En revisión
A pesar del tiempo y los recursos necesarios para aprender sobre el cumplimiento de las exportaciones, las pequeñas y medianas empresas deben conocer sus obligaciones legales con respecto a la exportación de artículos, tecnología y servicios controlados. El gobierno de los Estados Unidos tiene varios programas de sanciones comerciales que impiden ciertas exportaciones a ciertos países. Si todavía está determinando si se requiere o no una licencia de exportación, consulte con su agencia local de cumplimiento de exportaciones.
Controles de uso dual 
Las restricciones de un país pueden ser más o menos estrictas que otras. Debido a los embargos internacionales, Cuba, Irán, Corea del Norte y Siria son los lugares más prohibidos. Los países embargados y otras regulaciones del Departamento del Tesoro se detallan en la sección 746 de las EAR.
3 . ¿Quién recibirá sus bienes?
Incluso si un artículo no figura como que necesita una licencia en ECCN y Commerce Country Chart o en las Regulaciones de Administración de Exportaciones para EAR99, algunas personas y organizaciones tienen restricciones para adquirir productos de EE. UU.
Una lista de personas bloqueadas, no verificadas y denegadas está en una lista de entidades prohibidas mantenido por los Departamentos de Estado, Tesoro y Comercio de EE. UU.
La
Lista de detección consolidada
(CSL) está disponible en el sitio web de la Administración de Comercio Internacional de los EE. socios.
4. ¿Para qué se utilizará el envío?
No se permiten aplicaciones específicas, y otras pueden necesitar una licencia. Por ejemplo, sin permiso, no puede vender nada a organizaciones que promuevan la propagación de armas nucleares, químicas o biológicas o los misiles utilizados para transportarlas. Puede encontrar información adicional sobre aplicaciones limitadas en
P
art 744 de la EAR.
Qué tipos de productos están sujetos a las regulaciones de control de exportaciones
Los Estados Unidos tienen controles de exportación sobre los siguientes cinco tipos de bienes:
Todos los artículos en los EE. UU., independientemente de su origen
Todos los artículos de origen estadounidense
Artículos que incorporan más del 25 % de contenido controlado por EE. UU.
Artículos fabricados en el extranjero que utilizan tecnología estadounidense
Otras excepciones
Como regla general, las restricciones a la exportación se aplican a productos controlados, incluidos bienes y servicios, a ciudadanos extranjeros con posibles usos militares o artículos que puedan tener un impacto significativo en nuestros intereses nacionales.
Qué ¿Son las Sanciones por Violaciones de Exportación?
Las personas, las empresas y las organizaciones pueden enfrentar repercusiones si violan las sanciones y regulaciones de control de exportaciones. El incumplimiento puede ser sancionado penal o civilmente, dependiendo del propósito del infractor al enviar las exportaciones. Las penas de prisión sólo son aplicables por delitos penales.
Sanciones Administrativas
Un organismo administrativo impone sanciones por violaciones de leyes, normas o reglamentos. No se consideran sanciones penales porque no están destinadas a castigar al infractor. En cambio, están destinados a disuadir futuras infracciones y promover el cumplimiento de la ley en las exportaciones.
Los casos administrativos que revisan el incumplimiento de las exportaciones pueden quitar los privilegios de exportación para lograr que una empresa cumpla. Las infracciones pueden ser el doble del valor de la transacción o $300,000 por infracción, lo que sea mayor. Por lo general, el monto máximo de una multa administrativa se incrementa cada año para tener en cuenta la inflación.
Multas Monetarias
Un tribunal impone multas monetarias como castigo en casos penales. Se consideran multas, no sanciones, porque se imponen además de otras sanciones penales, como prisión o libertad condicional.
Un delito penal puede dar lugar a una multa de hasta 1 millón de dólares por infracción del cumplimiento de las normas de exportación. Los infractores criminales también pueden recibir una sentencia de cárcel de hasta 20 años.
Daño a la marca y reputación
Cuando las pequeñas y medianas empresas experimentan violaciones de exportación, las repercusiones pueden ser devastadoras. La reputación de una empresa puede sufrir un daño irreparable y podría perder negocios. El valor de la marca de una empresa está estrechamente ligado a su reputación, que puede verse dañada cuando se descubre que la empresa infringe las normas de cumplimiento de las exportaciones. Este daño se extiende más allá de aquellos directamente afectados por la violación o cualquier persona que haya sufrido una pérdida financiera.
La cobertura mediática adversa también puede dañar la reputación de una empresa. Cuando los medios informan sobre una infracción de exportación, puede ser un desafío reparar el daño a la empresa. La empresa puede necesitar ayuda para atraer nuevos clientes, y los existentes podrían optar por llevar su negocio a otra parte. Además, los competidores podrían usar esta información como palanca en su contra.
Cuando se produce una infracción de exportación, toda la cadena de suministro puede verse afectada. Si los proveedores o las empresas violan las normas de exportación, puede resultarles difícil continuar haciendo negocios con sus socios. La interrupción de la cadena de suministro podría provocar una pérdida de ingresos para ambas partes involucradas.
En revisión
A pesar del tiempo y los recursos necesarios para aprender sobre el cumplimiento de las exportaciones, las pequeñas y medianas empresas deben conocer sus obligaciones legales con respecto a la exportación de artículos, tecnología y servicios controlados. El gobierno de los Estados Unidos tiene varios programas de sanciones comerciales que impiden ciertas exportaciones a ciertos países. Si todavía está determinando si se requiere o no una licencia de exportación, consulte con su agencia local de cumplimiento de exportaciones.